為規(guī)范我省地方金融監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰行為,保證行政處罰裁量權(quán)的正確行使,維護(hù)社會公平正義,保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,省地方金融監(jiān)管局制定了《關(guān)于印發(fā)<山東省地方金融監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)(試行)>的通知》(以下簡稱《通知》),F(xiàn)將有關(guān)政策解讀如下:
一、制定依據(jù)
本《通知》依據(jù)《行政處罰法》《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》《山東省地方金融條例》《融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理條例》《典當(dāng)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章制定。
二、主要內(nèi)容
《通知》根據(jù)近年來地方金融行政執(zhí)法領(lǐng)域內(nèi)法律、法規(guī)和規(guī)章的調(diào)整情況和執(zhí)法工作實際,全面考慮和衡量違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素,在此基礎(chǔ)上形成了《山東省地方金融監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)(試行)》。
(一)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)制定范圍。制定的行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)僅限于根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定,依照法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)定,并由行政機關(guān)實施的行政處罰事項。
(二)關(guān)于實施主體。各級地方金融監(jiān)管部門、法律法規(guī)授權(quán)的執(zhí)法機構(gòu)和依法受委托的機構(gòu)是法定的行政處罰實施機關(guān),在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中,嚴(yán)格遵循了有關(guān)管理權(quán)限的規(guī)定。
(三)關(guān)于處罰類型和裁量基準(zhǔn)。實施的行政處罰涉及警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令停止業(yè)務(wù)、吊銷許可證等種類。根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和危害后果,對行政處罰裁量權(quán)進(jìn)行了細(xì)化、量化,劃分了不同裁量的階次。
山東省地方金融監(jiān)督管理局
2019年10月18日
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